保險機構設基金公司試點辦法發(fā)布 實行強制信披制度

證券時報記者 鄭曉波

中國證監(jiān)會昨日召開新聞發(fā)布會，宣布與保監(jiān)會聯合發(fā)布《保險機構投資設立基金管理公司試點辦法》。《試點辦法》明確，申請投資設立基金管理公司的保險機構，包括保險公司、保險集團（控股）公司、保險資產管理公司和其他保險機構。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，新的《證券投資基金法》拓寬了基金管理公司主要股東的范圍，不再限定為從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理等金融機構。為了支持保險機構投資設立基金管理公司，豐富機構投資者隊伍，促進行業(yè)競爭，推動基金行業(yè)的進一步發(fā)展，證監(jiān)會與保監(jiān)會就保險機構投資設立基金管理公司試點工作進行了充分溝通，共同起草了《試點辦法》，并將共同商定試點工作安排。

《試點辦法》分為總則、申請程序、風險控制、監(jiān)督管理和附則5章，共21條，主要規(guī)定了保險機構投資設立基金管理公司的申請程序、風險控制要求、監(jiān)管合作與溝通機制等。

在申請程序方面，申請投資設立基金管理公司的保險機構，應當符合保監(jiān)會有關股權投資的規(guī)定。保監(jiān)會從保險資金投資風險防范的角度，審查保險機構投資基金管理公司的資格，并依法出具保險機構投資基金管理公司的監(jiān)管意見。此后，保險機構再向證監(jiān)會報送設立基金管理公司的申請文件，證監(jiān)會依法進行審核并作出批準或者不予批準的決定。

在風險控制方面，《試點辦法》要求保險機構與基金管理公司應當嚴格按照“法人分業(yè)”原則，保證基金管理公司的獨立法人地位，要求其獨立承擔法律責任，實現托管獨立、決策獨立、交易獨立和核算獨立。在運營中，還要求建立風險隔離制度，實行業(yè)務分離、人員分離、場地分離和賬簿分離，防范經營運作風險。

《試點辦法》還要求規(guī)范保險機構與其設立基金管理公司之間的關聯交易，在融資、市場交易等方面做出明確規(guī)定，實行強制信息披露制度，嚴禁利益輸送行為。

在監(jiān)督管理方面，上述新聞發(fā)言人稱，證監(jiān)會與保監(jiān)會將建立跨行業(yè)監(jiān)管合作與信息共享機制，切實保障監(jiān)管的有效性和可操作性。

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