證監會集中回應市場熱點 私募基金將采取適度監管制度

昨日，中國證監會召開例行新聞發布會，對于市場關注的私募基金監管法規制定進展、方正證券吸收合并民族證券行政許可申請、期貨市場是否推出長假交易等熱點問題進行了集中回應。

證監會新聞發言人表示，證監會正在起草私募投資基金監管法規，擬將私募證券投資基金以及包括創業投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統一調整范圍，該法規將明確證監會對私募基金采取區別于公募基金的適度監管制度。

同時，他表示，光大證券案件已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。

此外，對于商業銀行等機構參與國債期貨進度，他透露，證監會正會同相關部門積極推動商業銀行、保險公司等機構投資者參與國債期貨市場。目前，各項準備工作正在有序推進過程中。

五措施加強基金子公司監管

加強非現場監控；加強現場檢查，及時發現問題；嚴格執法，嚴懲違法違規行為；發揮行業協會作用；及時完善相關監管規定，促進基金管理公司子公司規范發展

近期，有媒體報道稱，有多家基金管理公司子公司相關業務被強制叫停。對于基金公司子公司下一步監管措施，證監會新聞發言人表示，按照“放松管制、加強監管”的總體監管思路，證監會根據《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》等相關規定，對基金管理公司子公司實施監管，要求基金管理公司子公司建立科學完善的公司治理，實施有效的風險管理和內部控制機制，保持公司規范有序運作，依法穩健經營。

下一步，證監會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監督檢查，強化風險控制，加強違規處罰，注重行業自律：一是加強非現場監控，通過信息統計分析，跟蹤了解業務發展合規情況及潛在風險，防止發生區域性和系統性風險；二是加強現場檢查，及時發現問題，采取必要的監管措施，維護市場秩序；三是嚴格執法，嚴懲違法違規行為，切實維護投資者權益；四是發揮行業協會作用，通過制定業務指引及自律規范，推動公司守法經營、規范運作、勤勉盡責、防范風險；五是根據基金管理公司子公司業務發展及監管執法實踐情況，及時完善相關監管規定，促進基金管理公司子公司規范發展。

將對私募基金采取適度監管

目前，正起草私募投資基金監管法規，擬將私募證券投資基金以及包括創業投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統一調整范圍

今年6月，中編辦將包括創業投資基金在內的私募股權基金監管職能賦予證監會，此后，市場高度關注監管部門對該行業監管措施的制定情況。

對此，該新聞發言人表示，目前，證監會正在根據《證券投資基金法》和《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》的要求，起草私募投資基金監管法規，擬將私募證券投資基金以及包括創業投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統一調整范圍。

他強調，該法規將明確證監會對私募基金采取區別于公募基金的適度監管制度。按照適度監管制度，證監會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批，而是要求其自主依法設立后在一定期限內到行業協會登記和備案，證監會基于行業協會的登記和備案信息，對其實行事后監督管理。為配合法規實施，行業協會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關行業自律規則。

光大證券案進入行政處罰事先告知程序

下一步，證監會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。而對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內幕交易等違法違規行為的民事責任作了規定

盡管光大證券案件暫告一段落，但是有關人士一直呼吁光大證券對造成損失的投資者進行賠償。

對此，該新聞發言人表示，光大證券案件發生后，證監會及時啟動稽查、處罰程序。目前該案已進入行政處罰事先告知程序，下一步，證監會將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。

而對于投資者的民事賠償問題，《證券法》對內幕交易等違法違規行為的民事責任作了規定。根據《民事訴訟法》，民事案件的審判權，由司法機關獨立行使。據了解，司法機關對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對涉及的有關訴訟案件準備參照《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的有關規定予以受理。