上交所：全過程監管新股上市初期交易

作為IPO重啟后上市的首只新股，紐威股份(603699)定于17日在上交所上市交易。上交所有關負責人表示，上交所將對新股上市初期交易（前10個交易日）進行盤前、盤中、盤后全過程的監管。 上交所根據前幾年市場的新股交易情況，梳理出200多個炒新重點賬戶并發送給相關證券公司，要求證券公司對這些賬戶的新股交易情況予以重點關注。近期，上交所對部分證券公司進行了實地走訪，對證券公司落實新股上市初期客戶交易行為管理的情況進行現場督導。 在新股上市的前一個交易日，上交所將新股上市初期的交易監管信息發送給所有證券公司，要求證券公司及時將有關信息傳遞給客戶。同時，通過官方微博形式，將新股上市初期的交易監管信息向市場發布，向投資者提示新股交易的風險。在新股上市初期，上交所將視交易價格波動情況，通過官方微博等方式適時向市場投資者發布風險警示。 上交所2013年12月發布了《關于進一步加強新股上市初期交易監管的通知》，建立了以新股發行價為比較基準的上市首日停牌機制，明確了新股上市初期的交易異常波動情形和重點監管的異常交易行為，以加強對投資者新股交易行為的約束。 上交所有關負責人重申了上交所對個別“炒新”賬戶嚴加監管的態度。在新股上市初期，對于出現《通知》規定的異常交易行為的賬戶，上交所將采取盤中暫停賬戶當日交易的監管措施。對于多次被盤中暫停交易的賬戶，上交所將采取限制其多個交易日所有滬市掛牌A股買入交易的紀律處分措施。對于被限制交易兩次以上的賬戶，上交所將視市場情況，將賬戶所有人認定為不合格投資者，限制其一定期限內參與新股上市初期的交易。對于炒新行為惡劣的賬戶，上交所將進一步加強分析，并將涉嫌違法違規的上報證監會查處。 上交所強調，無論是個人投資者還是基金、保險、信托等專業機構投資者，在新股上市初期交易中，均應嚴格遵守《通知》相關規定，廣大投資者尤其是中小投資者應充分認識新股炒作風險，理性參與新股交易，共同維護市場穩定。