主辦券商執業質量 評價工作今起開展

每經編輯 每經記者 趙陽戈    

◎每經記者 趙陽戈

全國股轉系統除了對掛牌公司盯得緊之外，對相關券商也毫不放松。

據股轉系統通知，從4月1日起，股轉系統將正式開展主辦券商執業質量評價工作。《每日經濟新聞》記者看到，在《主辦券商執業質量負面行為清單》中，股轉系統對主辦券商的評價擬定了4種行為類別，首先就是“推薦掛牌負面行為”。記者注意到，在這一欄中，對6種細分行為進行了行為描述，需要主辦券商注意，諸如“受理材料”時“通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回”，諸如“申請掛牌材料”中“申報文件對同一事項表述前后矛盾，中介機構對同一事項發表意見不一致”等。除了“推薦掛牌負面行為”之外，還有“掛牌后督導負面行為”、“交易管理負面行為”、“綜合管理負面行為”。

記者注意到，就主辦券商來說，比如“掛牌后督導負面行為”中的“信息披露”方面，有描述為“掛牌公司臨時公告進行更正”、“因信息披露流程出錯 進行線下更正”、“掛牌公司定期報告被全國股轉系統出具問詢函或要求更正”；比如“交易管理負面行為”中的“做市商報價”，有“在轉讓日的9：30未對做市股票發布買賣雙向報價”、“前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價”、“在轉讓日提供的雙向報價的時間少于做市轉讓撮合時間的75%”、“未持續發布買賣雙向報價”、“進入做市報價豁免期后，在該情形發生后第3個轉讓日未恢復正常雙向報價”、“頻繁進入做市報價豁免期”等6項描述……這些都是市場關注的焦點。

股轉系統對券商趨嚴已不是一兩天了，2月26日，國泰君安作為瑞兆源（835029）的中介機構，因“股東辦理股權質押登記未在申報材料中披露”，被股轉系統“出具警示函”。