被證監會出具警示函后 海利生物3名股東又遭上交所監督關注

每經記者 張瀟尹    每經編輯 文多    

2月13日，上交所發布《關于對上海海利生物技術股份有限公司股東章建平及其一致行動人予以監管關注的決定》。

上交所在公告中指出，經查明，截至2018年10月15日，海利生物股東章建平、方文艷、方德基（以下簡稱章建平及其一致行動人）合計持有公司股份3220萬股，占公司總股本的5.0007%。上述股東于10月16日披露簡式權益變動報告書；2018年10月17日至11月1日，章建平及其一致行動人增持公司股份3458萬股，增持比例達到公司總股本的5.3699%。上述股東于11月2日披露了簡式權益變動報告書。

上交所認為，章建平及其一致行動人在增持公司股份達到其總股本的5%時，未能按照相關規定停止交易并履行信息披露義務，違規增持股份占總股本比例為0.3699%。章建平及其一致行動人上述違規行為違反了《證券法》第八十六條等有關規定。因此將對上海海利生物技術股份有限公司股東章建平、方文艷、方德基予以監管關注。

在上交所之前，2月11日海利生物披露，已經收到證監會上海監管局的行政監管措施決定書，原因基本相同，即章建平及其一致行動人在2018年10月18日至2018年11月1日期間增持公司股份違規，故被出具警示函。

（封面圖片來源：攝圖網）