渤海銀行成都分行被罰 監管“點名”五類行為

中國人民銀行成都分行8日披露的行政處罰信息公示表顯示，渤海銀行股份有限公司成都分行及3名相關直接責任人員于近日收到了監管部門罰單。

圖為相應行政處罰信息公示表

具體來看，公示表顯示，違法行為類型包括五項：一是虛報、瞞報金融統計數據；二是違反賬戶管理規定；三是未按照規定履行客戶身份識別義務；四是未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；五是違反流通人民幣管理規定。

根據公示表，監管部門對渤海銀行股份有限公司成都分行給予警告，并處68.1萬元罰款，對3名相關直接責任人員合計處4萬元罰款。作出行政處罰的決定日期為9月2日。

根據渤海銀行官網介紹，渤海銀行是最年輕的全國性股份制商業銀行，于2005年12月30日成立，2006年2月正式對外營業。截至2019年末，已開設33家一級分行（包括直屬分行）、30家二級分行、127家支行、54家社區小微支行，并設立了中國香港代表處，網點總數達245家。

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