渤海證券IPO動態又有更新，尚存兩大問題，五年過去仍在輔導階段，今年分類結果又遇下調！

每經記者 陳晨    每經編輯 吳永久    

8月10日，天津證監局披露了光大證券關于渤海證券上市輔導工作進展情況報告（第五期）。《每日經濟新聞》記者注意到，自2016年9月渤海證券啟動IPO以來，已經過了近5年時間，但渤海證券仍在輔導階段。本期輔導中，光大證券發現，公司前次取得的首發監管意見書已到期，不過已提交了相關材料，相關手續仍在推進中。此外，渤海證券仍存在少量賬戶的余額調節表尚未編制完成。

今年7月23日，證監會公布的2021年證券公司分類結果顯示，渤海證券由A級降為BBB級。記者注意到，光大證券暫定的后續輔導計劃包括持續關注發行人規范運作情況及內控控制的有效性。

輔導工作尚存兩大問題

2016年9月，泰達股份發布公告，參股公司渤海證券董事會同意啟動首次公開發行A股并上市前期準備工作，正式宣告渤海證券走上IPO之路。2016年11月，光大證券與渤海證券簽訂IPO上市輔導協議，2017年5月、2017年11月，光大證券先后完成了渤海證券第一期、第二期輔導進展工作，但自此，渤海證券的IPO就按下了暫停鍵。

直到2020年6月，渤海證券的IPO輔導才有了新的進展，光大證券完成了渤海證券第三期輔導工作，緊接著2021年1月、2021年8月分別完成了第四期、第五期輔導工作。

根據今日披露的渤海證券IPO第五期輔導工作報告來看，光大證券已基本完成對發行人（即渤海證券）規范運行情況、發行人所處行業的發展現狀及前景、人員情況、股權和組織結構變化、未來發展目標、公司治理、財務數據及指標等事項最新情況的審查工作，對盡職調查中發現的問題提出了相應的方案和建議，督促并協助發行人逐一落實。

《每日經濟新聞》記者看到，目前渤海證券存在兩大主要問題。一是根據相關法律、法規要求，證券公司申請首次公開發行股票并上市需取得中國證監會出具的監管意見書作為必備申請文件。目前，公司前次取得的《關于渤海證券股份有限公司首次公開發行股票并上市的監管意見書》已到期。公司已于2021年4月27日，向中國證監會提交關于出具首次公開發行股票并上市監管意見書的申請報告及相關材料，目前相關審批手續仍在推進中。

另外一個則是目前公司基本完成三年一期各銀行賬戶銀行存款余額調節表的編制工作，但仍存在少量賬戶的余額調節表尚未編制完成。不過，公司將于近期盡快完成銀行存款余額調節表的編制和完善。

輔導期兩度公開招聘高管團隊

記者注意到，在本期輔導進展工作報告中提到了2021年4月19日王修祥因個人原因辭去公司總裁職務，公司目前已積極開展總裁的選聘工作，新總裁聘任前，由董事長安志勇代行總裁職責。

而提到聘任，就不得不提的就是渤海證券兩次轟動一時的社會化招聘高管。2018年8月，渤海證券面向社會公開招聘1名總裁及3名副總裁。其中，總裁由天津證監局原副局長王修祥出任。此外，馬彥平、劉闖、陸瑋成為經理層高管人選。

2021年1月，渤海證券再度高調掛出面向社會招聘3名副總裁的公告，這也讓市場對此猜測不已。事實證明，渤海證券高管團隊確實發生變動，前述四位高管中劉闖、王修祥已相繼離職。

中證協披露信息顯示，目前渤海證券高管團隊共8人，起任時間均為2021年1月11日。另外，記者從渤海證券官網獲悉，2021年7月起，渤海證券聘任李輝為公司副總裁。根據履歷顯示，李輝上一份就職為：2016年6月至2021年6月任中泰證券（上海）資產管理有限公司總裁助理。

信息來源：中證協網站

除了高管變動外，渤海證券的分類評價結果也引起了記者的注意。今年7月23日，證監會公布的2021年證券公司分類結果顯示，渤海證券由A級降為BBB級。在本期輔導進展工作報告中，光大證券表示，暫定的后續輔導計劃包括持續關注發行人規范運作情況及內控控制的有效性。

記者了解到，去年12月，證監會對渤海證券出具了警示函，稱其投資銀行類業務內部控制不完善，在天津津誠國有資本投資運營有限公司財務顧問項目中，未嚴格履行內核程序。在中泰證券股份有限公司公開發行2019年公司債券（第二期）項目中，未在立項環節嚴格執行回避規定等。

另外，去年9月渤海證券因中標但未按約定繳款，構成嚴重違約行為，被河南省財政廳取消其2019-2021年河南省政府債券承銷團成員資格也轟動一時。

封面圖片來源：攝圖網