兩家私募被深圳證監局出具警示函

每經AI快訊，8月10日，深圳證監局官網披露，該局對深圳飛馬金融控股有限公司（下稱“飛馬金控”）、深圳市財富森林資產管理有限公司（下稱“財富森林”）及相關負責人采取出具警示函的決定。

深圳證監局表示，深圳飛馬金融控股有限公司在從事私募基金業務活動中，存在向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、從事“募新還舊”損害投資者利益的投資活動的情形。同時，王成祥于2016年12月22日至2020年4月21日擔任飛馬金控的法定代表人、執行董事、總經理，對公司上述違規行為負有責任。深圳證監局決定對飛馬金控、王成祥采取出具警示函的行政監管措施。

經查，深圳市財富森林資產管理有限公司在從事私募基金業務活動中，存在未履行謹慎勤勉義務、私募基金產品募集完成后未按規定在中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續的情形。同時，蔣寧于2017年10月18日至今擔任財富森林的法定代表人、總經理、執行董事，對財富森林上述違規行為負有責任。深圳證監局決定對財富森林、蔣寧采取出具警示函的行政監管措施。