未按約定披露基金信息，廣晟創投吃罰單！旗下管理新材料基金已涉一二級市場投資

每經記者 任飛    每經編輯 肖芮冬    

近日，廣東證監局披露此前查明廣東廣晟創業投資管理有限公司違規行為的處罰決定，對廣晟創投和法人代表劉楚江均采取責令改正措施的決定。

據披露，廣晟創投在開展私募投資基金管理業務活動期間，存在未按照合同約定向投資者披露基金信息的問題。

啟信寶數據顯示，廣晟創投旗下基金僅有廣東廣晟新材料創業投資基金（有限合伙），該基金目前已投向工業設計、汽車零部件、通用設備制造等領域。

廣晟創投未按約定披露基金信息

隸屬于廣東省廣晟金融控股有限公司，廣東廣晟創業投資管理有限公司（以下簡稱廣晟創投）成立于2014年，從事股權投資管理、創業投資等相關業務，是一家有國資背景參與的創投機構，近期被曝出違規受罰的消息。

根據廣東證監局9月22日的公告，廣晟創投以及法人代表劉楚江均收到來自監管責令改正措施的決定，相關文件于9月13日下發，并于9月22日在廣東證監局官網通報。

經查，劉楚江及廣晟創投在開展私募投資基金管理業務活動期間，存在未按照合同約定向投資者披露基金信息的問題。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）二十四條規定，在信息披露方面，要求如實披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息，并規定信息披露規則由基金業協會另行制定。

本次給予劉楚江及廣晟創投責令改正的監管措施，尚屬監管措施中較輕的一類。根據《辦法》第三十三條規定，證監會及派出機構可以對違法違規的私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

廣晟創投旗下目前僅有一只基金

按照監管披露查實的信息，涉及基金投資和收益分配等方面或也存在信披合規漏洞，啟信寶統計顯示，廣晟創投旗下參股基金只有一只，即廣東廣晟新材料創業投資基金（有限合伙）（以下簡稱廣晟新材）。

值得注意的是，廣晟創投不僅直接或間接參股未上市企業，同時也在上市公司中占有相關股份。根據廣晟新材的工商登記信息，該基金成立于2015年初，彼時注冊資本達到2.5億元，已投向工業設計、汽車零部件、通用設備制造等領域。

例如興化市雅蘭機械制造有限公司，該基金投資比例達8.82%，認繳金額達553.6萬元；持有江西力好新能源科技股份有限公司420萬股，投資比例達到2.76%；同時還涉及科技推廣和應用服務行業，如廣東銀珠醫藥科技有限公司也是其被投企業。

而在上市公司方面，廣晟新材出現在瑞可達通過2016年定增或受讓取得股份的主要股東名單，彼時瑞可達實際控制人吳世均與一帶一路投資、廣晟新材等協商后，決定按照投資金額與固定補償系數（18%）確定現金補償金額，前述股東在收到現金補償后繼續持有公司股份。在瑞可達登陸科創板之前，廣晟新材持有公司100萬股，占比1.23%。

此外，東江環保也是廣東省廣晟控股集團有限公司重點參股的企業之一。根據2022年中報披露，集團持有東江環保2億股，占總股本的22.86%，廣晟創投便是集團的孫公司之一，集團通過持股廣晟資本間接持股廣晟創投，廣晟資本持有廣晟創投45%股權，為所有股東中最大一方。

封面圖片來源：攝圖網_501353830