“借馬甲”買賣自家股票 漢森制藥董事長被處罰

每經記者 程雅    每經編輯 陳俊杰    

9月23日晚，漢森制藥（SZ002412，股價5.3元，市值26.67億元）發布公告，證監會擬對上市公司董事長、總裁劉正清給予警告，并處以10萬元罰款。

7月5日，劉正清收到證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌短線交易漢森制藥股票，證監會決定對其立案?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾剑ツ?0月，漢森制藥實控人劉令安因涉嫌操縱證券市場被立案。

有主動說明違法事實的行為

公告介紹，劉正清2014年5月至2020年5月任漢森制藥副董事長、總經理；2020年5月至今，任漢森制藥董事長、總經理。

調查情況顯示，2014年1月3日，劉正清授意胡某某在申萬宏源證券下屬營業部開立資金賬戶82*******860，下掛上海股東賬戶A4******72和深證股東賬戶01******59。

2015年2月5日至2020年7月28日，胡某某證券賬戶銀證轉賬轉入資金來源于劉正清自有資金和借用資金，銀證轉賬轉出資金轉給劉正清銀行賬戶和償還借款，所有盈虧由劉正清承擔，胡某某證券賬戶第三方存管銀行賬戶也由劉正清保管。

2015年2月27日至2020年7月28日，胡某某證券賬戶交易漢森制藥由劉正清和劉某某兩人共同操作。劉正清委托劉某某幫忙盯一下該證券賬戶，下單設備主要為劉正清的手機、辦公電腦和劉某某的手機。

結合賬戶開立、資金往來、交易設備和詢問筆錄情況，證監會湖南監管局認為，劉正清是‘胡某某’證券賬戶的實控人。

2015年2月27日至2020年7月28日期間，該賬戶共有28個交易日交易漢森制藥股票，累計買入67.28萬股，成交金額1137.99萬元，累計賣出186.22萬股，成交金額3195.73萬元。

調查期間，劉正清積極配合調查、主動說明違法事實的行為，并向漢森制藥返還短線交易收益135萬元。因此，根據相關法律規定，中國證監會湖南監管局擬決定對其給予警告，并處以10萬元罰款。

漢森制藥表示，本次《行政處罰事先告知書》涉及的被處罰主體并非上市公司，不會對上市公司日常經營造成影響。截至目前，生產經營一切正常，將持續關注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關法律、法規的規定和要求，及時履行信息披露義務。

去年實控人被立案

值得一提的是，就在去年，漢森制藥的實控人因涉嫌操縱證券市場被立案。

海南漢森控股（有限合伙）（以下簡稱海南漢森）為漢森制藥的控股股東，持有上市公司42.13%的股份，劉令安為上市公司的實控人。

據漢森制藥2021年10月27日公告，海南漢森執行事務合伙人、上市公司實控人劉令安于2021年10月25日收到中國證監會的《立案告知書》。因涉嫌操縱證券市場，根據相關法律法規，中國證監會決定對劉令安立案。

此外，2021年8月13日，漢森制藥還曾公告，收到了中國證監會湖南監管局下發的《關于對漢森制藥采取責令改正的行政監管措施的決定》。

決定書指出，劉令安在2017年至2019年期間，以個人賬戶轉賬的形式，為上市公司全資子公司云南永孜堂制藥有限公司賬外代墊銷售費用，對上市公司2017年至2019年的凈利潤影響數合計為1564.19萬元。

之后，通過財務自查，漢森制藥對涉及的前期差錯采用追溯重述法進行更正，追溯調整了2017年、2018年、2019年度財務報表的資本公積、銷售費用、凈利潤、未分配利潤、支付其他與經營活動有關的現金、經營活動產生的現金流量凈額、收到其他與籌資活動有關的現金科目；追溯調整了2020年度財務報表的資本公積、未分配利潤科目。

封面圖片來源：攝圖網-500911049