2023-05-22 18:40:58
每經AI快訊，上海市證券同業公會5月22日公布，經公開市場統計，2023年1月，證券公司及其分支機構、證券從業人員共收到各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件32張，涉9家證券公司及32名相關從業人員（包括公司高管、業務部門負責人、分支機構負責人、保薦代表人等）。從業務領域來看，涉及經紀業務函件2張、投行業務函件14張、買斷式回購交易業務函件2張、資管業務函件1張、自營業務函件4張、公司治理/內部管理函件3張、執業行為函件5張及從業考試作弊函件1張。（每日經濟新聞）
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