證監會對國信證券申請設立資管子公司提出六項反饋意見

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

6月16日，證監會公告了對國信證券申請設立資管子公司的反饋意見，共有以下六項：

一是根據申請材料，未來資管子公司成立后如有投資顧問業務需求，將開展所有金融機構發行資管產品的投資顧問服務。上述劃分方案與會里要求不一致，要求國信證券予以完善。

二是擬負責QDII業務的相關中層人員2016年8月至2019年6月僅從事QDII產品投資研究工作，從事境外證券市場投資管理的經驗不足5年。證監會要求公司對其是否符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》予以論證。

三是根據材料，資產證券化業務將由資管子公司開展，母公司不再開展相關業務，但由母公司對子公司開展的資產證券化業務提供質控和內核審核。證監會指出該安排不符合《證券公司治理準則》，要求完善相關安排。

四是根據國信證券2022年審計報告，公司存在未決訴訟，但公司提供的說明中稱無或有負債。證監會要求公司按照會計準則等相關規定的要求進行評估。

五是固收研究部和權益研究部設置有差異，證監會要求公司就兩個研究部門設置差異的考慮進行說明。

六是在進行風控測算時，公司按照2022年12月末數據進行測算，設立資管子公司前國信證券各項風險資本準備之和為192.18億元，設立資管子公司后各項風險資本準備之和為188.96億元（即風險資本準備減少3.22億元），但資管子公司風險資本準備預計為15.29億元，與母公司風險資本準備的變動額存在重大差距。證監會要求公司就上述測算結果的準確性進行核實。