內(nèi)幕交易四年多，這家券商資管權(quán)益副總監(jiān)累計(jì)交易金額過億！除罰款還被追究刑事責(zé)任

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 葉峰    

日前，在上海檢察發(fā)布的2022年“懲治金融犯罪、防范金融風(fēng)險(xiǎn)”普法宣傳案例中，作為上海首例由監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的證券犯罪案件——某券商資管權(quán)益人士?jī)?nèi)幕交易案例，引發(fā)投資人士吐槽。

據(jù)公開披露的資料顯示，曾任上海某證券資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資一部副總監(jiān)劉某，4年多來利用未公開信息，趨同買入或賣出相同股票400余只，累計(jì)交易金額人民幣數(shù)億元，截至案發(fā)劉某處于虧損狀態(tài)。

內(nèi)幕交易4年多還虧損

從上海檢察院發(fā)布的情況來看，2015年5月至2019年12月，被告人劉某在擔(dān)任上海某證券資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資一部副總監(jiān)期間，利用其管理某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的職務(wù)便利獲取未公開信息，通過其實(shí)際控制的他人證券賬戶，兩年內(nèi)三次以上先于、同期于或稍晚于上述集合資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)指令交易股票，趨同買入或賣出相同股票400余只，累計(jì)交易金額人民幣數(shù)億元，截至案發(fā)劉某處于虧損狀態(tài)。

某券商資管人士向記者表示：“從交易記錄來看，該人士在擇時(shí)方面太失敗了，5000點(diǎn)進(jìn)場(chǎng)，3000點(diǎn)離場(chǎng)，還在虧損。”

違規(guī)炒股或達(dá)7年

這位券商資管權(quán)益投資副總監(jiān)的劉某究竟是誰？

2022年7月，一份來自中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局的行政處罰決定書曾一度引發(fā)坊間關(guān)注。

而該行政處罰決定書的內(nèi)容顯示，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。在此期間，劉某利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票，通過其個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆（占總委托下單筆數(shù)的89.37%），累計(jì)交易金額高達(dá)人民幣146.82億元，盈利5463.87萬元。

上海監(jiān)管局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，同時(shí)對(duì)其處以5463.87萬元罰款，合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元。

值得一提的是，此前，劉某及其代理人在陳述和申辯過程中表示，2015年6月至2019年12月期間，劉某買賣股票的行為，應(yīng)認(rèn)定為利用未公開信息交易，不應(yīng)認(rèn)定為從業(yè)人員違法買賣股票。不過文件資料顯示，“劉某利用未公開信息交易案”，現(xiàn)在已經(jīng)處于刑事審判階段，尚未判決。

為此，記者曾致電海通資管相關(guān)人士，對(duì)方表示并不知情。從利用未公開信息交易時(shí)間等多方面信息來看，本次上海檢察院發(fā)布的案件與去年上海證監(jiān)局披露的情況重疊部分較多。

被追究刑事責(zé)任

根據(jù)上海檢察院發(fā)布的最新信息顯示，本案系上海首例由監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理的證券犯罪案件。證券犯罪是典型的法定犯，只有違反前置行政法規(guī)的行為才能進(jìn)行刑事處罰，但現(xiàn)行法律并沒有限定該類犯罪必須先予行政認(rèn)定或者行政處罰才能進(jìn)行刑事處罰。本案中，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，認(rèn)為被告人已經(jīng)違反了《中華人民共和國證券投資基金法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等前置行政法規(guī)，且達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)依法追究被告人刑事責(zé)任。

這似乎也意味著去年6月還處于刑事審判階段已有了最新進(jìn)展。

2021年12月，上海市人民檢察院第二分院以利用未公開信息交易罪對(duì)劉某提起公訴，并適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度。2022年6月，法院以利用未公開信息交易罪判處被告人劉某有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣二十萬元。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211101835839