換帥引才動作不斷，千億規模券商資管又要招聘合規總監，將迎來業務全面發展新機遇？

每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

在公開招聘副總經理后，招商證券資產管理有限公司（以下簡稱：招商資管）又要招聘合規總監了。近期招商證券發布公告稱，招商資管即將迎來業務全面發展新機遇，為全面提升公司市場競爭力，現面向社會公開招聘1名公司經理層成員，即1名合規總監。據悉，目前招商資管合規總監由副董事長熊志鋼兼任。

今年7月下旬，招商資管發布公告稱，新任易衛東為公司總經理；同時，公開招聘1名分管權益投資、公募基金業務的副總經理。

招商資管招聘合規總監

8月15日，招商證券發布了旗下全資資管子公司招商資管的公開招聘公告。公告顯示，招商資管現招聘合規總監1名，對招商資管及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查；對招商資管業務開展過程中涉及重大決策、新產品及新業務方案、制度、流程、業務合同等進行法律合規審查；以及針對招商資管業務開展過程中可能存在的法律合規風險隱患開展合規提示、督導、整改工作，開展各類合規檢查。

從其任職條件來看，除了基本的職業素養和能力外，還需要從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業協會或中國證券投資基金業協會組織的合規管理人員勝任能力考試（此考試可在后續限定時間內完成）；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業資格考試；或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5年以上。

尤為重要的是，候選人還需要具備5年以上的資產管理合規風控管理經驗。比如，擔任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業務合規負責人滿2年；或在公募基金管理機構、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業務或者證券資產管理業務相關的監察稽核、風險管理工作，擔任部門負責人2年以上；或擔任取得資產管理業務牌照的證券公司的合規總監職務滿2年；或擔任私募證券基金管理機構合規部門負責人滿4年，其從業的私募證券基金管理機構須滿足最近3年無重大違法違規記錄、管理良好、最近3年證券資產管理規模合計不低于150億元。

《每日經濟新聞》記者了解到，目前招商資管合規總監職務由副董事長熊志鋼兼任。公開資料顯示，熊志剛曾歷任招商資管董事長（代）、總經理、監事、董事會秘書、首席風險官、合規總監、籌備組成員。

7月29日，基金業協會公布數據顯示，2024年二季度招商資管私募資管產品月均規模為1698.7億元，位列行業第十。

此前更換總經理和招聘副總經理

從前述任職要求看到，招商資管對于合規總監的要求或許更側重于具有公募基金行業的合規任職經驗，這或許源于招商資管獲得了公募牌照。2023年7月，招商資管收到中國證監會批復，核準其公開募集證券投資基金管理業務資格，成為首家“一參一控一牌”新規（《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》）實施后獲批該資格的券商資管。

招商證券曾指出，公募賽道競爭激烈，公司資管子公司面臨業務挑戰較大。公司在獲得公募牌照后，將充分利用好內部協同，走差異化發展之路，在做好持續營銷大集合轉公募產品基礎上，重點布局中低風險固收類公募基金產品，如公募債基、固收+等，擇機布局權益公募基金產品。公司將不斷提升主動管理能力，苦練內功，逐步做大公募基金管理規模，豐富公募基金產品線。

在2023年年報中，招商證券還進一步表示，2024年招商資管將抓住獲得公募牌照的機遇，結合自身優勢走“精品券商資管”的差異化發展道路，多措并舉提升主動資產管理能力與規模，大力布局公募業務產品線，進一步完善私募產品線，升級風控體系，打造投研與市場雙輪驅動的、具有券商特色的穩健性資管機構。

值得一提的是，7月23日，招商證券發布了公開招聘招商資管副總經理崗的消息，而該副總經理將分管權益投資和公募基金業務，即擬定招商資管權益投資、公募管理業務發展戰略和經營計劃并組織實施，完成招商資管下達的各項經營任務等，也同樣凸顯了招商資管對于公募基金業務的重視程度。

此外，今年7月26日，招商資管還完成了總經理的更替工作。楊陽因工作調整，不再擔任招商資管總經理職務，招商資管新任易衛東為公司新一任總經理。履歷顯示，易衛東先后曾任招商證券托管部總經理、招商資管副總經理、招商證券資產管理總部理財產品部總經理、招商證券風險控制部總經理等職務。