新萊應材多人涉內幕交易 總計罰沒約767.43萬元

每經記者 趙李南    每經編輯 張海妮    

1 月 3 日 ，新 萊 應 材（SZ300260，股價23.35元，市值95.22億元）公告，公司相關當事人收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。新萊應材董事長李水波與多名公司員工因涉內幕交易，收到江蘇證監局開出的罰單，總計罰沒金額約767.43萬元。

事件緣起于新萊應材2017年擬收購美國半導體企業的內幕信息泄露，多位員工通過內幕信息進行股票交易獲利。《每日經濟新聞》記者注意到，相關涉事人員在聽證中辯稱交易行為已過兩年訴訟時效。對此，江蘇證監局回應：2018年該案已進入監管視野，并未超期。

2018年多人涉內幕交易

2022年，新萊應材的控股股東、實際控制人李水波，時任董事會秘書郭紅飛，副總經理、董事會秘書朱孟勇因涉嫌內幕交易被中國證監會立案。

2025年1月3日，李水波、郭紅飛、朱孟勇等5人收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。

事件要追溯至2017年7月，在美國舊金山的半導體展覽會上，李水波與標的公司MDC VACUUM PRODUCTS（以下簡稱MDC）的CEO等高管會面，MDC方面提出出售意向。經過評估，MDC的業務符合公司半導體行業并購標的要求，新萊應材初步確定開展收購MDC事宜。

2017年8月，新萊應材與MDC簽訂《保密協議》，雙方的簽署日期分別為8月14日和17日。時任董事會秘書郭紅飛在簽訂協議之時，從李水波處得知公司擬收購MDC相關事宜。

2018年2月7日，郭紅飛安排時任證券事務代表朱孟勇披露公司擬收購資產事項；2018年2月8日，新萊應材發布公告稱，公司擬收購美國一家具有國際先進技術水平的半導體行業超高潔凈應用材料制造商。

江蘇證監局認為，新萊應材擬收購MDC信息在公開前屬于內幕信息。內幕信息敏感期為2017年8月17日至2018年2月8日。

2018年1月下旬，李水波在作出讓公司員工增持本公司股票的決策后，隨即安排郭紅飛和朱孟勇具體負責落實。隨后，郭紅飛和朱孟勇使用本人證券賬戶內幕交易新萊應材股票，兩人分別盈利約76.8萬元和54.2萬元。

同時，在內幕信息敏感期內，新萊應材財務部門工作人員賈巧玲、方豐與朱孟勇存在聯絡、接觸，且上述聯絡、接觸時點與內幕信息的進程基本一致。賈巧玲和方豐也使用本人證券賬戶內幕交易新萊應材股票，盈利分別約28.6萬元和17.3萬元。

經調查，郭紅飛、朱孟勇、賈巧玲和方豐4人證券賬戶轉入的資金最終來自李水波及其家族控制的銀行賬戶。

監管認定未過訴訟時效

在聽證過程中，李水波、郭紅飛等5名當事人提出多項申辯意見，其中包括李水波不構成建議他人買賣新萊應材股票。

當事人辯稱，李水波存在長期向員工提供借款的慣例，2018年2月向員工出借資金購買股票并非首次發生，增持股份計劃系由郭紅飛提出，李水波同意該提議，具體實施皆由郭紅飛和朱孟勇負責，無證據表明李水波存在主動建議或暗示他人購買新萊應材股票的行為。

江蘇證監局認為，郭紅飛、朱孟勇、賈巧玲和方豐均承認是響應李水波的增持建議而買入新萊應材股票，增持計劃雖由郭紅飛提出，但若無董事長李水波的決策同意和出借資金，該計劃不會在當時實施，其長期向員工提供借款的慣例并不能排除本案的違法性。

同時，上述當事人提出，本案已超過行政處罰追訴時效，并稱本案應適用《中華人民共和國行政處罰法》規定的兩年追訴時效，但江蘇證監局直到2022年2月才對李水波、郭紅飛、朱孟勇立案，到2024年4月才對賈巧玲、方豐立案，即便構成內幕交易，也已過兩年追訴時效。

江蘇證監局稱，該局對相關違法行為的認定處理并未超過兩年追訴時效。

“2018年7月，我局已要求公司提供內幕信息形成的相關材料，已和所有涉案當事人進行過談話，案涉違法行為已被發現并進入監管視野。”江蘇證監局表示。

最終，江蘇證監局對李水波、郭紅飛、朱孟勇等5人的申辯意見及提交的證據不予采納。

江蘇證監局決定，對李水波建議他人買賣新萊應材股票的行為處以60萬元罰款；責令郭紅飛依法處理非法持有的新萊應材股票，沒收郭紅飛內幕交易違法所得約76.84萬元，并處以約230.51萬元罰款；沒收朱孟勇內幕交易違法所得約54.16萬元，并處以約162.48萬元罰款；沒收賈巧玲內幕交易違法所得約28.55萬元，并處以約85.66萬元罰款；沒收方豐內幕交易違法所得約17.31萬元，并處以約51.92萬元罰款。總計罰沒金額約767.43萬元。

封面圖片來源：視覺中國